ASIC解除对差价合约交易商Mitrade的临时DDO禁令

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7月26日,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)解除了对差价合约(CFD)交易商Mitrade Global Pty Ltd.的临时禁令。该监管机构最初于6月22日对其发布了临时禁令,原因是该交易商违反了设计和分销义务(DDO)。

ASIC的最新消息指出,“在2023年6月22日发布临时禁令后,Mitrade解决应了ASIC对其未能采取合理措施使分销行为符合其TMD(目标市场确定)的担忧。ASIC于2023年7月26日撤销了停止令。”

Mitrade持有澳大利亚金融服务(AFS)牌照,向澳大利亚的散户投资者和交易者提供外汇、指数、商品和股票的差价合约。除AFS牌照外,Mitrade还获得了开曼群岛和毛里求斯监管机构的授权来提供服务。该交易商去年新增用户约90万,用户总数达到240万。

根据ASIC的初步命令,Mitrade在其目标市场确定(TMD)中存在疏忽,其“零售投资者问卷”中存在缺陷。

ASIC在最初6月份的临时禁令中指出,“Mitrade调查问卷提示潜在散户投资者审查任何‘不可接受的回答’,这将表明这些投资者不可能是这些产品的目标市场,”并补充说,该交易商允许散户投资者无限制地尝试通过调查问卷。

根据临时命令,ASIC禁止该交易商为散户投资者开设交易账户,并为他们提供差价合约和保证金外汇交易,只允许“更改或关闭他们的差价合约头寸”。

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