美国国家期货协会（NFA）已责令 Sigma Broking Limited 支付 15 万美元的罚款，该公司是位于英国伦敦的 NFA 介绍经纪人会员。 裁决由 NFA 听证小组根据 NFA 商业行为...
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FINRA 对 Creand Securities 罚款 11.5 万美元
Creand Securities 同意支付 11.5 万美元的罚款，作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。 从 2019 年 10 月到 2020 年 2 月，Creand 五次未能...
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ICE 因未向 SEC 通报受罚 1,000 万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，洲际交易所公司（ICE）同意支付1,000万美元的罚款，以了结其导致包括纽约证券交易所在内的九家全资子公司未能按《系统合规与完整性法规》（Regulation SCI...