美国证券交易委员会(SEC)宣布通过对Regulation S-P的修订,以现代化和加强有关特定金融机构对消费者非公开个人信息处理的规则。 这些修订更新了对经纪交易商(包括资金门户)、投资公司、注册投...
ICE 因未向 SEC 通报受罚 1,000 万美元
美国证券交易委员会(SEC)宣布,洲际交易所公司(ICE)同意支付1,000万美元的罚款,以了结其导致包括纽约证券交易所在内的九家全资子公司未能按《系统合规与完整性法规》(Regulation SCI...